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17日,中国证监会深圳监管局发布两则警示函,剑指国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”)及一名内部人员。
具体来看,经证监会调查,国泰君安深圳登良路证券营业部,个别员工在从业期间存在以下行为:不具备基金从业资格参与私募基金销售,销售产品时未勤勉尽责,向客户提供风险测评答案,回访时告知客户应对口径,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。
上述行为已违规,深圳监管局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。深圳监管局强调,该营业部应加强内部合规管理,严格规范工作人员执业行为,切实防范风险,维护投资者利益,并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
与此同时,该营业部从业人员陈琴,在国泰君安深圳登良路证券营业部从业期间,存在以下行为:不具备基金从业资格参与私募基金销售,销售产品时未勤勉尽责,向客户提供风险测评答案,回访时告知客户应对口径,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务的违规行为。深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
国泰君安近年来已数次被监管处罚。
2022年11月11日,证监会发布关于对国泰君安采取责令改正措施的决定,主要存在以下违规问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,质控、内核把关不严,部分债券项目立项申请被否再次申请立项时,未对前后差异作出充分比较说明,且存在内核意见回复前即对外报出的情况。二是廉洁从业风险防控机制不完善,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
同月25日,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,对包括国泰君安证券在内的5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决内控短板问题。
今年1月,中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示,国泰君安因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,被罚95万元。同时,国泰君安法律合规部总经理王吉学因对此负有责任,被罚4.25万元。这也是2023年开年以来,券商接到的第一个因KYC不利的罚单。